发布时间:2022-10-14
责编|覃佩兰
排版|小 广
2021年12月,某公司因涉嫌走私高档自行车配件被海关缉私局以走私普通货物罪移送深圳市人民检察院审查起诉。2022年2月,深圳市人民检察院出具《涉案企业合规监督考察决定书》,决定对该公司涉嫌走私一案开展合规监督考察,委任广东广和律师事务所作为第三方监管人。广和律师事务所指派吴国雄律师、李小梅律师组成第三方监管团队,具体开展企业合规监管工作。合规考察期限为6个月。
广和律师严格按照深圳市人民检察院的监管要求,分析涉案企业的案发成因、研究整改方案的针对性、可行性,采用电话询问、实地考察、资料审核、面对面访谈、实际业务验证抽查、参观企业法律培训等方式,审查涉案企业的合规计划执行情况以及整改情况,并提出改进建议。
考察期满后,广和律师根据涉案企业实际开展合规整改的情况向深圳市人民检察院出具《企业刑事合规监督考察报告》;随后,广和律师参加检察院组织的企业合规建设验收听证会,在听证会上,吴国雄律师、李小梅律师作为第三方监管人向听证员、检察官、侦查机关详细阐述了涉案企业合规监管工作的开展情况,回答听证员的提问。在闭门评议环节,与会听证员一致认为涉案企业合规整改工作合格。
近日,检察院对涉案企业作出不起诉的决定。